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政策法規(guī)
國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開展2020年度企業(yè)債券主承銷商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)工作的通知

發(fā)表時(shí)間:2021-11-15

各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委,中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司,中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì):

為規(guī)范企業(yè)債券主承銷商及信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)行為,提高中介服務(wù)質(zhì)量,建立健全企業(yè)債券市場(chǎng)信用體系,推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)健康、可持續(xù)發(fā)展,根據(jù)《證券法》《公司法》《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》《企業(yè)債券中介機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)辦法》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件,現(xiàn)就開展2020年度企業(yè)債券主承銷商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)工作有關(guān)事項(xiàng)通知如下:

一、信用評(píng)價(jià)期限和評(píng)價(jià)對(duì)象

本次信用評(píng)價(jià)期限為2020年1月1日至12月31日,評(píng)價(jià)對(duì)象為在評(píng)價(jià)期限內(nèi)作為主承銷商,參與過企業(yè)債券承銷或承銷的企業(yè)債券仍在存續(xù)期內(nèi)的承銷機(jī)構(gòu),以及國(guó)家發(fā)展改革委認(rèn)定的具有開展企業(yè)債券信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)。

二、信用評(píng)價(jià)的實(shí)施

(一)國(guó)家發(fā)展改革委委托中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“中央結(jié)算公司”)和中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“交易商協(xié)會(huì)”)分別具體實(shí)施企業(yè)債券年度主承銷商及信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)工作,被評(píng)價(jià)主承銷商、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及相關(guān)參評(píng)機(jī)構(gòu)、專家應(yīng)予以配合,中央結(jié)算公司和交易商協(xié)會(huì)應(yīng)分別就評(píng)價(jià)結(jié)果和評(píng)價(jià)相關(guān)情況與受評(píng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通、反饋。

(二)為確保評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的客觀公正、科學(xué)規(guī)范,2020年度評(píng)價(jià)指標(biāo)分為信用行為指標(biāo)、業(yè)務(wù)能力指標(biāo)、專家及機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)指標(biāo)三個(gè)板塊,部分評(píng)分內(nèi)容在以往年度基礎(chǔ)上進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整,具體評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)價(jià)方案由中央結(jié)算公司和交易商協(xié)會(huì)通過中國(guó)債券信息網(wǎng)、“信用中國(guó)”網(wǎng)站進(jìn)行發(fā)布。

(三)參與評(píng)價(jià)的主承銷商應(yīng)按要求提供2020年度企業(yè)債券發(fā)行承銷及存續(xù)期管理業(yè)務(wù)開展情況報(bào)告、填報(bào)評(píng)價(jià)相關(guān)材料;評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)按要求提供2020年度企業(yè)債券信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)開展情況報(bào)告、填報(bào)評(píng)價(jià)相關(guān)材料。主承銷商和評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)保證提供資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。如有瞞報(bào)、漏報(bào)、虛報(bào)情形,一經(jīng)查實(shí),將取消本次信用評(píng)價(jià)資格,并將情況記入主承銷商、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及責(zé)任人的信用記錄,同時(shí)在本次評(píng)價(jià)報(bào)告中予以通報(bào)。

(四)參與評(píng)價(jià)的機(jī)構(gòu)和專家應(yīng)獨(dú)立、客觀、公正地進(jìn)行評(píng)價(jià),真實(shí)、準(zhǔn)確、全面地反映主承銷商和評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的企業(yè)債券業(yè)務(wù)開展情況和信用行為,并保守商業(yè)秘密,不得泄露可能影響市場(chǎng)評(píng)價(jià)公正性的有關(guān)信息,如與評(píng)價(jià)工作存在利害關(guān)系的,應(yīng)當(dāng)回避。相關(guān)主承銷商和評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不得通過不正當(dāng)方式影響評(píng)價(jià)工作。

(五)主承銷商和評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)報(bào)送的評(píng)價(jià)材料應(yīng)加蓋單位公章,相關(guān)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)表應(yīng)加蓋單位公章或部門公章,專家評(píng)價(jià)表應(yīng)由本人簽名。上述材料應(yīng)于2021年5月28日前通過傳真或電子郵件(掃描版)按時(shí)反饋。主承銷商信用評(píng)價(jià)材料反饋至中央結(jié)算公司(郵箱qyzxp@ccdc.com.cn;聯(lián)系電話010-88174605;傳真010-66069350);評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)材料反饋至交易商協(xié)會(huì)(郵箱qyzpjpj@nafmii.org.cn;聯(lián)系電話010-66539263;傳真010-66538035)。

三、評(píng)價(jià)結(jié)果的運(yùn)用

根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果,我委將對(duì)主承銷商和評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行分類管理,實(shí)施守信激勵(lì)、失信懲戒措施。鼓勵(lì)和支持評(píng)價(jià)結(jié)果優(yōu)良的主承銷商和評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)積極參與企業(yè)債券工作,在政策研究、品種創(chuàng)新、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等方面提供更多機(jī)會(huì)和條件。對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果靠后的主承銷商和評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),我委將會(huì)同省級(jí)發(fā)展改革部門加強(qiáng)日常監(jiān)管,對(duì)于存在突出問題的,將及時(shí)采取相關(guān)監(jiān)管措施。

 

國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳

2021年5月17日


公司電話:029-88663820

郵箱:poatmaster@dachengrating.com

公司地址:陜西省西安市曲江新區(qū)雁展路1111號(hào)萊安中心T7-2104室

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